天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年7月30日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】1409号）ღღ◈◈★。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实ღღ◈◈★、准确ღღ◈◈★、完整ღღ◈◈★。本招募说明书经中国证监会备案ღღ◈◈★，但中国证监会接受本基金募集注册的备案ღღ◈◈★，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证ღღ◈◈★，也不表明投资于本基金没有风险ღღ◈◈★。

　　本基金投资于证券市场ღღ◈◈★，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动ღღ◈◈★。投资有风险ღღ◈◈★，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书ღღ◈◈★，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性ღღ◈◈★，充分考虑自身的风险承受能力ღღ◈◈★，理性判断市场ღღ◈◈★，对认购（或申购）基金的意愿ღღ◈◈★、时机龙8龙国际long8龙8游戏工商注册ღღ◈◈★。ღღ◈◈★、数量等投资行为作出独立决策ღღ◈◈★。投资人在获得基金投资收益的同时ღღ◈◈★，亦承担基金投资中出现的各类风险ღღ◈◈★，可能包括ღღ◈◈★：证券市场整体环境引发的系统性风险ღღ◈◈★、个别证券特有的非系统性风险ღღ◈◈★、大量赎回或暴跌导致的流动性风险ღღ◈◈★、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等ღღ◈◈★。本基金为交易型开放式基金ღღ◈◈★，投资目标为紧密跟踪标的指数“创业板指数”ღღ◈◈★，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化ღღ◈◈★。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则ღღ◈◈★，在投资者作出投资决策后ღღ◈◈★，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险ღღ◈◈★，由投资者自行负责ღღ◈◈★。

　　本基金为股票型基金ღღ◈◈★，其预期风险与预期收益高于混合型基金ღღ◈◈★、债券型基金与货币市场基金ღღ◈◈★。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现ღღ◈◈★，具有与标的指数ღღ◈◈★、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征ღღ◈◈★。

　　（2）上市时间超过6个月ღღ◈◈★，A股总市值排名位于深圳市场前1%的股票除外ღღ◈◈★；（3）公司最近一年无重大违规ღღ◈◈★、财务报告无重大问题ღღ◈◈★；

　　在创业板指数样本未满100只前ღღ◈◈★，新上市创业板股票ღღ◈◈★，在其上市后第十一个交易日纳入指数计算ღღ◈◈★。当创业板指数样本数量满100只后ღღ◈◈★，样本数量锁定不再增加ღღ◈◈★，以后需要对入围的股票进行排序选出样本股ღღ◈◈★。

　　首先ღღ◈◈★，计算入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交金额ღღ◈◈★；其次ღღ◈◈★，对入围股票在最近半年的A股日均成交金额按从高到低排序ღღ◈◈★，剔除排名后10%的股票ღღ◈◈★；然后ღღ◈◈★，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序ღღ◈◈★，选取前100名股票构成指数样本股ღღ◈◈★。在排名相似的情况下ღღ◈◈★，优先选取行业代表性强ღღ◈◈★、盈利记录良好的上市公司股票作为样本股ღღ◈◈★。

　　本基金可投资存托凭证ღღ◈◈★，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响ღღ◈◈★，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险ღღ◈◈★。

　　基金管理人在此特别提示投资者ღღ◈◈★：本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险ღღ◈◈★。

　　本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围ღღ◈◈★、投资比例ღღ◈◈★、证券市场普遍规律等做出的概述性描述ღღ◈◈★，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征ღღ◈◈★。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价ღღ◈◈★，不同的销售机构采用的评价方法也不同ღღ◈◈★，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同ღღ◈◈★，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验ღღ◈◈★。

　　基金管理人在此特别提示投资者ღღ◈◈★：本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险ღღ◈◈★。

　　本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围ღღ◈◈★、投资比例ღღ◈◈★、证券市场普遍规律等做出的概述性描述ღღ◈◈★，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征ღღ◈◈★。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价ღღ◈◈★，不同的销售机构采用的评价方法也不同ღღ◈◈★，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同ღღ◈◈★，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验ღღ◈◈★。

　　投资者应当认真阅读《基金合同》ღღ◈◈★、《招募说明书》等信息披露文件ღღ◈◈★，自主判断基金的投资价值ღღ◈◈★，自主做出投资决策ღღ◈◈★，自行承担投资风险ღღ◈◈★，了解基金的风险收益特征ღღ◈◈★，根据自身的投资目的ღღ◈◈★、投资经验ღღ◈◈★、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应ღღ◈◈★，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金ღღ◈◈★。

　　基金管理人承诺以诚实信用ღღ◈◈★、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产ღღ◈◈★，但不保证本基金一定盈利ღღ◈◈★，也不保证最低收益ღღ◈◈★。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证ღღ◈◈★。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则ღღ◈◈★，在做出投资决策后ღღ◈◈★，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险ღღ◈◈★，由投资者自行负担ღღ◈◈★。本次招募说明书更新仅对本基金重大变更事项进行更新ღღ◈◈★，其他内容未更新ღღ◈◈★。

　　本次更新主要依据《天弘基金管理有限公司关于天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金实施基金份额拆分并调整最小申购ღღ◈◈★、赎回单位及相关业务安排的公告》进行修订ღღ◈◈★。

　　《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）基金管理ღღ◈◈★。ღღ◈◈★、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）ღღ◈◈★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）ღღ◈◈★、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)ღღ◈◈★、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）ღღ◈◈★、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关法律法规以及《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写ღღ◈◈★。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载ღღ◈◈★、误导性陈述或重大遗漏ღღ◈◈★，并对其真实性ღღ◈◈★、准确性ღღ◈◈★、完整性承担法律责任ღღ◈◈★。

　　本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的ღღ◈◈★。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息ღღ◈◈★，或对本招募说明书作任何解释或者说明ღღ◈◈★。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写ღღ◈◈★，并经中国证监会注册ღღ◈◈★。基金合同是约定基金合同当事人之间权利ღღ◈◈★、义务的法律文件ღღ◈◈★。基金投资者自依基金合同取得基金份额ღღ◈◈★，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人ღღ◈◈★，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受ღღ◈◈★，并按照《基金法》ღღ◈◈★、基金合同及其他有关规定享有权利ღღ◈◈★、承担义务ღღ◈◈★。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务ღღ◈◈★，应详细查阅基金合同ღღ◈◈★。

　　在本招募说明书中ღღ◈◈★，除非文意另有所指ღღ◈◈★，下列词语或简称具有如下含义ღღ◈◈★：1ღღ◈◈★、基金或本基金ღღ◈◈★：指天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金

　　4ღღ◈◈★、基金合同ღღ◈◈★：指《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　5ღღ◈◈★、托管协议ღღ◈◈★：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6ღღ◈◈★、招募说明书ღღ◈◈★：指《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　　10ღღ◈◈★、法律法规ღღ◈◈★：指中国现行有效并公布实施的法律ღღ◈◈★、行政法规ღღ◈◈★、规范性文件ღღ◈◈★、司法解释ღღ◈◈★、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定ღღ◈◈★、决议ღღ◈◈★、通知等11ღღ◈◈★、《基金法》ღღ◈◈★：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过ღღ◈◈★，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订ღღ◈◈★，自2013年6月1日起实施ღღ◈◈★，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12ღღ◈◈★、《销售办法》ღღ◈◈★：指中国证监会2013年3月15日颁布ღღ◈◈★、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13ღღ◈◈★、《信息披露办法》ღღ◈◈★：指中国证监会2004年6月8日颁布ღღ◈◈★、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订14ღღ◈◈★、《运作办法》ღღ◈◈★：指中国证监会2014年7月7日颁布ღღ◈◈★、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15ღღ◈◈★、《流动性风险管理规定》ღღ◈◈★：指中国证监会2017年8月31日颁布ღღ◈◈★、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　16ღღ◈◈★、《指数基金指引》ღღ◈◈★：指中国证监会2021年1月22日颁布ღღ◈◈★、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

　　17ღღ◈◈★、ETFღღ◈◈★：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”

　　18ღღ◈◈★、ETF联接基金ღღ◈◈★、联接基金ღღ◈◈★：指将绝大多数基金财产投资于本基金ღღ◈◈★，与本基金的投资目标类似ღღ◈◈★，采用开放式运作方式的基金

　　20ღღ◈◈★、基金合同当事人ღღ◈◈★：指受基金合同约束ღღ◈◈★，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体ღღ◈◈★，包括基金管理人ღღ◈◈★、基金托管人和基金份额持有人

　　21ღღ◈◈★、个人投资者ღღ◈◈★：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人22ღღ◈◈★、机构投资者ღღ◈◈★：指依法可以投资证券投资基金的ღღ◈◈★、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人ღღ◈◈★、事业法人ღღ◈◈★、社会团体或其他组织

　　23ღღ◈◈★、合格境外机构投资者ღღ◈◈★：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　24ღღ◈◈★、人民币合格境外机构投资者ღღ◈◈★：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定ღღ◈◈★，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

　　25ღღ◈◈★、投资人ღღ◈◈★、投资者ღღ◈◈★：指个人投资者ღღ◈◈★、机构投资者ღღ◈◈★、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　27ღღ◈◈★、基金销售业务ღღ◈◈★：指基金管理人或销售机构宣传推介基金ღღ◈◈★，发售基金份额ღღ◈◈★，办理基金份额的申购ღღ◈◈★、赎回等业务

　　28ღღ◈◈★、销售机构ღღ◈◈★：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件ღღ◈◈★，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议ღღ◈◈★，办理基金销售业务的机构ღღ◈◈★，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理券商（代办证券公司）

　　29ღღ◈◈★、发售代理机构ღღ◈◈★：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件ღღ◈◈★，由基金管理人指定的ღღ◈◈★、在募集期间代理本基金发售业务的机构

　　30ღღ◈◈★、申购赎回代理券商ღღ◈◈★：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件ღღ◈◈★，由基金管理人指定的办理本基金份额申购ღღ◈◈★、赎回业务的证券公司ღღ◈◈★，又称为代办证券公司

　　31ღღ◈◈★、登记业务ღღ◈◈★：指基金登记ღღ◈◈★、存管ღღ◈◈★、过户ღღ◈◈★、清算和结算业务ღღ◈◈★，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理ღღ◈◈★、基金份额登记ღღ◈◈★、基金销售业务的确认ღღ◈◈★、清算和结算ღღ◈◈★、代理发放红利ღღ◈◈★、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等32ღღ◈◈★、登记机构ღღ◈◈★：指办理登记业务的机构ღღ◈◈★。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

　　33ღღ◈◈★、深圳证券账户ღღ◈◈★：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户

　　34ღღ◈◈★、基金合同生效日ღღ◈◈★：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件ღღ◈◈★，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕ღღ◈◈★，并获得中国证监会书面确认的日期

　　35ღღ◈◈★、基金合同终止日ღღ◈◈★：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后ღღ◈◈★，基金财产清算完毕ღღ◈◈★，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　41ღღ◈◈★、开放日ღღ◈◈★：指为投资人办理基金份额申购ღღ◈◈★、赎回或其他业务的工作日42ღღ◈◈★、开放时间ღღ◈◈★：指开放日基金接受申购ღღ◈◈★、赎回或其他交易的时间段

　　43ღღ◈◈★、《业务规则》ღღ◈◈★：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》ღღ◈◈★、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及中国证券登记结算有限责任公司ღღ◈◈★、深圳证券交易所及天弘基金管理有限公司发布的其他相关规则ღღ◈◈★、规定ღღ◈◈★、通知及指南等

　　45ღღ◈◈★、申购ღღ◈◈★：指基金合同生效后ღღ◈◈★，投资人根据基金合同和招募说明书的规定ღღ◈◈★，以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为46ღღ◈◈★、赎回ღღ◈◈★：指基金合同生效后ღღ◈◈★，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为47ღღ◈◈★、申购赎回清单ღღ◈◈★：指由基金管理人编制的用以公告申购对价ღღ◈◈★、赎回对价等信息的文件

　　48ღღ◈◈★、申购对价ღღ◈◈★：指投资人申购基金份额时ღღ◈◈★，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券ღღ◈◈★、现金替代ღღ◈◈★、现金差额及其他对价

　　49ღღ◈◈★、赎回对价ღღ◈◈★：指投资人赎回基金份额时龙8游戏官网网址ღღ◈◈★，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券ღღ◈◈★、现金替代ღღ◈◈★、现金差额及其他对价50ღღ◈◈★、组合证券ღღ◈◈★：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

　　51ღღ◈◈★、最小申购ღღ◈◈★、赎回单位ღღ◈◈★：指本基金申购份额ღღ◈◈★、赎回份额的最低数量ღღ◈◈★，投资人申购ღღ◈◈★、赎回的基金份额数应为最小申购ღღ◈◈★、赎回单位的整数倍

　　52ღღ◈◈★、现金替代ღღ◈◈★：指申购ღღ◈◈★、赎回过程中ღღ◈◈★，投资人按基金合同和招募说明书的规定ღღ◈◈★，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

　　53ღღ◈◈★、现金差额ღღ◈◈★：指最小申购ღღ◈◈★、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购ღღ◈◈★、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差ღღ◈◈★；投资人申购ღღ◈◈★、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购ღღ◈◈★、赎回单位对应的现金差额ღღ◈◈★、申购或赎回的基金份额数计算

　　54ღღ◈◈★、基金份额参考净值ღღ◈◈★：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值ღღ◈◈★，简称IOPV

　　55ღღ◈◈★、预估现金差额ღღ◈◈★：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的预估值ღღ◈◈★，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结56ღღ◈◈★、基金份额折算ღღ◈◈★：指基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额进行变更登记的行为

　　58ღღ◈◈★、基金份额净值增长率ღღ◈◈★：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以 100%（期间如发生基金份额折算ღღ◈◈★，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

　　59ღღ◈◈★、标的指数同期增长率ღღ◈◈★：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以100%（期间如发生基金份额折算ღღ◈◈★，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

　　61ღღ◈◈★、转托管ღღ◈◈★：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　62ღღ◈◈★、转融通证券出借业务ღღ◈◈★：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券ღღ◈◈★，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

　　64ღღ◈◈★、基金收益ღღ◈◈★：指基金投资所得红利ღღ◈◈★、股息ღღ◈◈★、债券利息ღღ◈◈★、买卖证券价差ღღ◈◈★、银行存款利息ღღ◈◈★、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约65ღღ◈◈★、基金资产总值ღღ◈◈★：指基金拥有的各类有价证券ღღ◈◈★、银行存款本息ღღ◈◈★、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　67ღღ◈◈★、基金份额净值ღღ◈◈★：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数68ღღ◈◈★、基金资产估值ღღ◈◈★：指计算评估基金资产和负债的价值ღღ◈◈★，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　70ღღ◈◈★、流动性受限资产ღღ◈◈★：指由于法律法规ღღ◈◈★、监管ღღ◈◈★、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产ღღ◈◈★，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）ღღ◈◈★、停牌股票ღღ◈◈★、流通受限的新股及非公开发行股票ღღ◈◈★、资产支持证券ღღ◈◈★、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号）ღღ◈◈★，于2004年11月8日成立ღღ◈◈★。公司注册资本为人民币5.143亿元ღღ◈◈★，股权结构为ღღ◈◈★：

　　黄辰立先生ღღ◈◈★，董事长ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银蚂蚁科技集团股份有限公司ღღ◈◈★，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁ღღ◈◈★。

　　杨东海先生ღღ◈◈★，副董事长ღღ◈◈★，本科ღღ◈◈★。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司经营管理部总经理ღღ◈◈★、财务中心总经理ღღ◈◈★、总经理助理ღღ◈◈★、财务总监及董事会秘书ღღ◈◈★，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司副总经理ღღ◈◈★、董事ღღ◈◈★。

　　韩歆毅先生ღღ◈◈★，董事ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执行总经理ღღ◈◈★、阿里巴巴集团企业融资部资深总监ღღ◈◈★，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总裁ღღ◈◈★、首席执行官ღღ◈◈★。

　　周志峰先生ღღ◈◈★，董事ღღ◈◈★，本科ღღ◈◈★。历任方达律师事务所律师ღღ◈◈★、律所合伙人ღღ◈◈★。现任蚂蚁科技集团股份有限公司资深副总裁ღღ◈◈★、首席法务官ღღ◈◈★、董事会秘书ღღ◈◈★。

　　陈耿先生ღღ◈◈★，董事ღღ◈◈★，本科梦泽罗拉ღღ◈◈★。历任上海市沪中律师事务所律师ღღ◈◈★，上海新华闻投资有限公司首席律师ღღ◈◈★，中国华闻投资控股有限公司综合行政部总经理ღღ◈◈★，宝矿控股（集团）有限公司法务经理ღღ◈◈★，中泰信托有限责任公司综合管理部总经理ღღ◈◈★、资产管理部总经理ღღ◈◈★，上海实业城市开发集团有限公司融产结合工作推进办公室负责人ღღ◈◈★。现任天津信托有限责任公司董事会秘书ღღ◈◈★、公司治理总部总经理ღღ◈◈★、人力资源总部总经理ღღ◈◈★。

　　高阳先生ღღ◈◈★，董事龙8游戏官网网址ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部经理ღღ◈◈★，博时基金管理有限公司债券组合经理ღღ◈◈★、固定收益部总经理ღღ◈◈★、基金经理ღღ◈◈★、股票投资部总经理ღღ◈◈★，鹏华基金管理有限公司副总经理ღღ◈◈★，博时基金管理有限公司总经理ღღ◈◈★。2023年12月加盟本公司ღღ◈◈★，现任公司总经理ღღ◈◈★。

　　王晓野先生ღღ◈◈★，独立董事ღღ◈◈★，本科ღღ◈◈★。历任温州国际信托投资公司法务专员ღღ◈◈★，上海市金石律师事务所高级合伙人ღღ◈◈★，上海邦信阳律师事务所权益合伙人ღღ◈◈★。现任上海中联律师事务所高级合伙人ღღ◈◈★。

　　车浩先生ღღ◈◈★，独立董事ღღ◈◈★，博士ღღ◈◈★。历任对外经济贸易大学法学院教师ღღ◈◈★，清华大学法学院博士后ღღ◈◈★，现任北京大学法学院教授ღღ◈◈★、副院长ღღ◈◈★。

　　杨海军先生ღღ◈◈★，监事会主席ღღ◈◈★，本科ღღ◈◈★。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理ღღ◈◈★，联合证券有限责任公司交易管理部总经理ღღ◈◈★，厦门联合信托投资有限责任公司上海证券部总经理ღღ◈◈★，中泰信托有限责任公司证券部总经理ღღ◈◈★、北京中心副总经理兼北京中心综合管理部总经理ღღ◈◈★，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产结合推进办副主任ღღ◈◈★。现任天津信托有限责任公司业务总监兼资产管理总部总经理ღღ◈◈★、综合管理总部总经理ღღ◈◈★、监事ღღ◈◈★。

　　刘春雷先生ღღ◈◈★，监事ღღ◈◈★，本科ღღ◈◈★。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总经理ღღ◈◈★，山东南山铝业股份有限公司部门负责人ღღ◈◈★、总经理助理ღღ◈◈★、副总经理ღღ◈◈★、董事ღღ◈◈★、常务副总经理ღღ◈◈★。现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总经理ღღ◈◈★。

　　史明慧女士ღღ◈◈★，监事ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。历任新华基金管理有限公司高级产品经理ღღ◈◈★、北京新华富时资产管理有限公司部门总经理助理ღღ◈◈★。2014年6月加盟本公司ღღ◈◈★，历任高级产品经理ღღ◈◈★、券商业务部执行总经理ღღ◈◈★，现任公司产品部负责人ღღ◈◈★。

　　薄贺龙先生ღღ◈◈★，监事ღღ◈◈★，本科ღღ◈◈★。历任公司基金运营部总经理助理ღღ◈◈★、基金运营部副总经理ღღ◈◈★、基金运营部总经理ღღ◈◈★，现任公司基金运营业务副总监ღღ◈◈★。

　　周娜女士ღღ◈◈★，监事ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。历任公司人力资源部业务主管ღღ◈◈★、人力资源部总经理助理ღღ◈◈★，现任公司人力资源部总经理ღღ◈◈★。

　　高阳先生ღღ◈◈★，总经理ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部经理ღღ◈◈★，博时基金管理有限公司债券组合经理ღღ◈◈★、固定收益部总经理ღღ◈◈★、基金经理ღღ◈◈★、股票投资部总经理ღღ◈◈★，鹏华基金管理有限公司副总经理ღღ◈◈★，博时基金管理有限公司总经理ღღ◈◈★。2023年12月加盟本公司ღღ◈◈★，现任公司总经理ღღ◈◈★、董事ღღ◈◈★。

　　陈钢先生ღღ◈◈★，副总经理ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。历任华龙证券有限责任公司固定收益部高级经理ღღ◈◈★，北京宸星投资管理公司债券投资部投资经理ღღ◈◈★，兴业证券股份有限公司债券总部研究部经理ღღ◈◈★，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理ღღ◈◈★，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理ღღ◈◈★。2011年7月加盟本公司ღღ◈◈★，历任公司固定收益总监ღღ◈◈★、基金经理ღღ◈◈★，现任公司副总经理ღღ◈◈★、天弘创新资产管理有限公司董事长ღღ◈◈★。

　　周晓明先生ღღ◈◈★，副总经理ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。曾就职于中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司ღღ◈◈★、国信证券有限公司ღღ◈◈★、北京证券有限公司ღღ◈◈★、嘉实基金管理有限公司ღღ◈◈★、工银瑞信基金管理有限公司等ღღ◈◈★，历任盛世基金管理有限公司拟任总经理ღღ◈◈★。2011年8月加盟本公司ღღ◈◈★，现任公司副总经理ღღ◈◈★。

　　常勇先生ღღ◈◈★，副总经理ღღ◈◈★，本科ღღ◈◈★。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个人金融处处长龙8游戏官网网址ღღ◈◈★，太平人寿保险有限公司上海分公司副总经理ღღ◈◈★，太平人寿保险有限公司客户服务部主要负责人ღღ◈◈★、银行保险部副总经理ღღ◈◈★。2014年6月加盟本公司ღღ◈◈★，历任高端客户业务总监ღღ◈◈★、公司总经理助理ღღ◈◈★，现任公司副总经理ღღ◈◈★。

　　聂挺进先生ღღ◈◈★，副总经理ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。历任博时基金管理有限公司基金经理ღღ◈◈★、研究部总经理ღღ◈◈★、投资总监ღღ◈◈★，浙商基金管理有限公司副总经理ღღ◈◈★、总经理ღღ◈◈★，华泰证券（上海）资产管理有限公司总经理ღღ◈◈★。2024年3月加盟本公司ღღ◈◈★，现任公司副总经理ღღ◈◈★。

　　童建林先生ღღ◈◈★，督察长ღღ◈◈★、风控负责人ღღ◈◈★，本科ღღ◈◈★。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理ღღ◈◈★、交易中心副总经理ღღ◈◈★，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管ღღ◈◈★、宜昌营业部财务部经理ღღ◈◈★、公司财务会计总部财务主管ღღ◈◈★，华泰证券股份有限公司（原华泰证券有限责任公司）上海总部财务项目主管ღღ◈◈★。2006年6月加盟本公司ღღ◈◈★，历任内控合规部总经理ღღ◈◈★，现任公司督察长ღღ◈◈★、风控负责人ღღ◈◈★。

　　刘荣逵先生ღღ◈◈★，首席信息官ღღ◈◈★，硕士ღღ◈◈★。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技术部高级技术专家ღღ◈◈★，北京思德泰科科技发展有限公司技术研发部总监ღღ◈◈★，北京每日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高级技术总监ღღ◈◈★。2022年7月加盟本公司ღღ◈◈★，现任公司首席信息官ღღ◈◈★。

　　马文辉先生ღღ◈◈★，财务负责人ღღ◈◈★，本科ღღ◈◈★。历任普华永道中天会计师事务所北京分所审计师ღღ◈◈★、审计经理ღღ◈◈★、高级经理ღღ◈◈★，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监助理ღღ◈◈★。2018年4月加盟本公司ღღ◈◈★，现任公司财务负责人ღღ◈◈★、财务部总经理ღღ◈◈★。

　　林心龙先生ღღ◈◈★，光学工程专业硕士ღღ◈◈★，10年证券从业经验ღღ◈◈★。历任南方基金管理股份有限公司研究员ღღ◈◈★、新华基金管理股份有限公司基金经理助理ღღ◈◈★。2019年8月加盟本公司ღღ◈◈★，历任高级研究员ღღ◈◈★。历任天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年01月至2025年03月）ღღ◈◈★、天弘中证新能源汽车指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年04月至2025年03月）ღღ◈◈★、天弘中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年07月至2024年05月）ღღ◈◈★、天弘中证科创创业50指数证券投资基金基金经理（2021年07月至2022年08月）ღღ◈◈★、天弘中证人工智能主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年08月至2025年03月）ღღ◈◈★、天弘中证沪港深物联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年10月至2024年04月）ღღ◈◈★、天弘中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年10月至2024年12月）ღღ◈◈★、天弘中证沪港深线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年11月至2023年06月）ღღ◈◈★、天弘中证沪港深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年12月至2025年05月）ღღ◈◈★、天弘中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2022年05月至2024年01月）ღღ◈◈★、天弘中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2022年08月至2024年04月）ღღ◈◈★、天弘中证沪港深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2023年09月至2025年05月）ღღ◈◈★、天弘中证半导体材料设备主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2024年06月至2025年06月）ღღ◈◈★。现任本公司基金经理ღღ◈◈★、基金经理助理ღღ◈◈★。天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证增强型证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证新能源指数增强型证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理ღღ◈◈★、天弘上证科创板综合指数增强型证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘沪深300指数量化增强型证券投资基金基金经理ღღ◈◈★。

　　洪明华先生ღღ◈◈★，计算机应用技术硕士ღღ◈◈★，9年证券从业经验ღღ◈◈★。历任朗讯科技（中国）有限公司软件工程师ღღ◈◈★、路孚特（中国）科技有限公司（原路通世纪（中国）科技有限公司）高级软件工程师ღღ◈◈★、嘉实基金管理有限公司高级软件工程师ღღ◈◈★，2016年10月加盟本公司ღღ◈◈★。现任本公司基金经理ღღ◈◈★、基金经理助理ღღ◈◈★。天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证人工智能主题指数型发起式证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证沪港深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证沪港深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理ღღ◈◈★、天弘中证半导体材料设备主题指数型发起式证券投资基金基金经理ღღ◈◈★。

　　姜晓丽女士ღღ◈◈★：本公司固定收益业务总监ღღ◈◈★、基金经理ღღ◈◈★，兼任固定收益部ღღ◈◈★、混合资产部部门总经理ღღ◈◈★，投资决策委员会委员ღღ◈◈★；

　　王昌俊先生ღღ◈◈★：本公司现金管理部总经理ღღ◈◈★、基金经理ღღ◈◈★，投资决策委员会委员ღღ◈◈★；童建林先生ღღ◈◈★：本公司督察长ღღ◈◈★、风控负责人ღღ◈◈★，投资决策委员会列席委员ღღ◈◈★；邓强先生ღღ◈◈★：首席风控官ღღ◈◈★，投资决策委员会列席委员ღღ◈◈★。

　　1ღღ◈◈★、依法募集资金ღღ◈◈★，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售ღღ◈◈★、申购ღღ◈◈★、赎回和登记事宜ღღ◈◈★；

　　10ღღ◈◈★、保存基金财产管理业务活动的记录ღღ◈◈★、账册ღღ◈◈★、报表和其他相关资料ღღ◈◈★；11ღღ◈◈★、以基金管理人名义ღღ◈◈★，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为ღღ◈◈★；

　　本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》ღღ◈◈★、《基金法》ღღ◈◈★、《运作办法》ღღ◈◈★、《销售办法》ღღ◈◈★、《信息披露办法》等法律法规的活动ღღ◈◈★，并承诺建立健全内部控制制度ღღ◈◈★，采取有效措施ღღ◈◈★，防止违法行为的发生ღღ◈◈★。

　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益ღღ◈◈★；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失ღღ◈◈★；

　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券ღღ◈◈★、基金的商业秘密ღღ◈◈★、尚未依法公开的基金投资内容ღღ◈◈★、基金投资计划等信息ღღ◈◈★，或利用该信息从事或者明示ღღ◈◈★、暗示他人从事相关的交易活动ღღ◈◈★。

　　（1）全面性原则ღღ◈◈★：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位ღღ◈◈★，涵盖所有风险类型ღღ◈◈★，并贯穿于所有业务流程和业务环节ღღ◈◈★；

　　（2）独立性原则ღღ◈◈★：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构ღღ◈◈★、部门和岗位ღღ◈◈★，并在相关部门建立防火墙ღღ◈◈★；公司设立独立的风险管理部门及审计部门ღღ◈◈★，负责识别ღღ◈◈★、监测ღღ◈◈★、评估和报告公司风险管理状况ღღ◈◈★，并进行独立汇报ღღ◈◈★；

　　（3）审慎性原则ღღ◈◈★：风险管理核心是有效防范各种风险ღღ◈◈★，任何制度的建立都要以防范风险ღღ◈◈★、审慎经营为出发点ღღ◈◈★；

　　（4）有效性原则ღღ◈◈★：风险管理制度具有高度权威性ღღ◈◈★，是所有员工必须严格遵守的行动指南ღღ◈◈★；执行风险管理制度不得有任何例外ღღ◈◈★，任何员工不得拥有超越制度或违反制度的权力ღღ◈◈★；

　　（5）适时性原则ღღ◈◈★：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规ღღ◈◈★、市场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估ღღ◈◈★，并对其管理政策和措施进行相应的调整ღღ◈◈★；

　　（6）定量与定性相结合的原则ღღ◈◈★：针对合规风险ღღ◈◈★、操作风险ღღ◈◈★、市场风险ღღ◈◈★、信用风险和流动性风险的不同特点ღღ◈◈★，利用定性和定量的评估方法ღღ◈◈★，建立完备的风险控制指标体系ღღ◈◈★，使风险控制更具客观性和操作性ღღ◈◈★。

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确ღღ◈◈★、相互牵制的组织结构ღღ◈◈★，由最高管理层对风险管理负最终责任ღღ◈◈★，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控ღღ◈◈★，内控合规部负责监察公司的风险管理措施的执行ღღ◈◈★。具体而言ღღ◈◈★，包括如下组成部分ღღ◈◈★：（1）董事会ღღ◈◈★：负责监督检查公司的合法合规运营ღღ◈◈★、内部控制梦泽罗拉ღღ◈◈★、风险管理ღღ◈◈★，从而控制公司的整体运营风险ღღ◈◈★；

　　（2）督察长ღღ◈◈★：独立行使督察权利ღღ◈◈★，直接对董事会负责ღღ◈◈★，及时向审计与风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告ღღ◈◈★；

　　（4）风险管理委员会ღღ◈◈★：拟定公司风险管理战略ღღ◈◈★，经董事会批准后组织实施ღღ◈◈★；组织实施董事会批准的年度风险预算ღღ◈◈★、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工具ღღ◈◈★；根据公司总体风险控制目标ღღ◈◈★，制定各业务和各环节风险控制目标和要求ღღ◈◈★；落实公司就重大风险管理做出的决定或决议ღღ◈◈★；听取并讨论会议议题ღღ◈◈★，就重大风险管理事项形成决议ღღ◈◈★；拟定或批准公司风险管理制度ღღ◈◈★、流程ღღ◈◈★；对责任人提出处罚建议ღღ◈◈★，经总经理办公会讨论后执行ღღ◈◈★。

　　（5）内控合规部ღღ◈◈★：负责公司集中统一的合规管理工作ღღ◈◈★，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责ღღ◈◈★，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控ღღ◈◈★、识别ღღ◈◈★、处置ღღ◈◈★、报告体系ღღ◈◈★，不断提升公司整体合规意识和能力ღღ◈◈★。

　　（6）风险管理部ღღ◈◈★：通过投资交易系统的风控参数设置ღღ◈◈★，保证各投资组合的投资比例合规ღღ◈◈★；参与各投资组合新股申购ღღ◈◈★、一级债申购ღღ◈◈★、银行间交易等场外交易的风险识别与评估ღღ◈◈★，保证各投资组合场外交易的事中合规控制ღღ◈◈★；负责各投资组合投资绩效ღღ◈◈★、风险的计量和控制ღღ◈◈★；

　　（7）审计部ღღ◈◈★：通过运用系统化和规范化的方法ღღ◈◈★，审查ღღ◈◈★、评价并改善公司的业务活动ღღ◈◈★、内部控制和风险管理的适当性和有效性ღღ◈◈★，以促进公司完善治理ღღ◈◈★、增加价值和实现目标ღღ◈◈★。

　　（8）业务部门ღღ◈◈★：风险管理是每一个业务部门最首要的责任ღღ◈◈★。各部门的部门经理对本部门的风险负全部责任ღღ◈◈★，负责履行公司的风险管理程序ღღ◈◈★，负责本部门的风险管理系统的开发ღღ◈◈★、执行和维护ღღ◈◈★，用于识别ღღ◈◈★、监控和降低风险ღღ◈◈★。

　　公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规ღღ◈◈★、行业自律规定和公司各项规章制度ღღ◈◈★，自觉形成守法经营ღღ◈◈★、规范运作的经营思想和经营风格ღღ◈◈★；不断提高经营管理水平ღღ◈◈★，在风险最小化的前提下ღღ◈◈★，确保基金份额持有人利益最大化ღღ◈◈★；建立行之有效的风险控制机制和制度ღღ◈◈★，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整ღღ◈◈★；维护公司信誉ღღ◈◈★，保持公司的良好形象ღღ◈◈★。针对公司面临的各种风险ღღ◈◈★，包括政策和市场风险ღღ◈◈★，管理风险和职业道德风险ღღ◈◈★，分别制定严格防范措施ღღ◈◈★，并制定岗位分离制度ღღ◈◈★、空间分离制度ღღ◈◈★、作业流程制度ღღ◈◈★、集中交易制度ღღ◈◈★、信息披露制度梦泽罗拉ღღ◈◈★、资料保全制度ღღ◈◈★、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度ღღ◈◈★。

　　为保障持续规范发展ღღ◈◈★，公司制定合规管理制度ღღ◈◈★。公司设督察长ღღ◈◈★，负责公司合规管理工作ღღ◈◈★，实施对公司经营管理合规合法性的审查ღღ◈◈★、监督和检查ღღ◈◈★。内控合规部负责公司集中统一的合规管理工作ღღ◈◈★，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责ღღ◈◈★，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控ღღ◈◈★、识别ღღ◈◈★、处置ღღ◈◈★、报告体系ღღ◈◈★，不断提升公司整体合规意识和能力ღღ◈◈★。

　　为规范内部审计工作ღღ◈◈★，公司制定内部审计管理制度ღღ◈◈★。内部审计通过运用系统化和规范化的方法ღღ◈◈★，审查ღღ◈◈★、评价并改善公司的业务活动ღღ◈◈★、内部控制和风险管理的适当性和有效性ღღ◈◈★，以促进公司完善治理ღღ◈◈★、增加价值和实现目标ღღ◈◈★。

　　建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程ღღ◈◈★，确保会计业务有章可循ღღ◈◈★；按照相互制约原则ღღ◈◈★，建立了基金会计业务的复核制度以及与基金托管人相关业务的相互核查监督机制ღღ◈◈★；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险ღღ◈◈★，制定了资金头寸管理制度ღღ◈◈★；为了确保基金资产的安全ღღ◈◈★，公司严格规范基金清算交割工作ღღ◈◈★，并在授权范围内ღღ◈◈★，及时准确地完成基金清算ღღ◈◈★；强化会计的事前ღღ◈◈★、事中ღღ◈◈★、事后监督和考核制度ღღ◈◈★；为了防止会计数据的毁损ღღ◈◈★、散失和泄密ღღ◈◈★，制定了完善的档案保管和财务交接制度ღღ◈◈★。

　　（1）建立ღღ◈◈★、健全内控体系ღღ◈◈★，完善内控制度ღღ◈◈★。公司建立ღღ◈◈★、健全了内控结构ღღ◈◈★，高管人员关于内控有明确的分工ღღ◈◈★，确保各项业务活动有恰当的组织和授权ღღ◈◈★，确保内控合规工作是独立的ღღ◈◈★，并得到高管人员的支持ღღ◈◈★，同时置备操作手册ღღ◈◈★，并定期更新ღღ◈◈★；

　　（2）建立相互分离ღღ◈◈★、相互制衡的内控机制ღღ◈◈★。公司建立ღღ◈◈★、健全了各项制度ღღ◈◈★，做到基金经理分开ღღ◈◈★、投资决策分开ღღ◈◈★、基金交易集中ღღ◈◈★，形成不同部门ღღ◈◈★、不同岗位之间的制衡机制ღღ◈◈★，从制度上减少和防范风险ღღ◈◈★；

　　（3）建立ღღ◈◈★、健全岗位责任制ღღ◈◈★。公司建立ღღ◈◈★、健全了岗位责任制ღღ◈◈★，使每个员工都明确自己的任务ღღ◈◈★、职责ღღ◈◈★，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报ღღ◈◈★，以防范和减少风险ღღ◈◈★；

　　（4）建立风险分类ღღ◈◈★、识别ღღ◈◈★、评估ღღ◈◈★、报告ღღ◈◈★、提示程序ღღ◈◈★。公司建立了风险管理委员会ღღ◈◈★，使用适合的程序ღღ◈◈★，确认和评估与公司运作有关的风险ღღ◈◈★；公司建立了自下而上的风险报告程序ღღ◈◈★，对风险隐患进行层层汇报ღღ◈◈★，使各个层次的人员及时掌握风险状况ღღ◈◈★，从而以最快速度做出决策ღღ◈◈★；

　　（5）建立内部监控系统ღღ◈◈★。公司建立了有效的内部监控系统ღღ◈◈★，如电脑预警系统ღღ◈◈★、投资监控系统ღღ◈◈★，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控ღღ◈◈★；（6）使用数量化的风险管理手段ღღ◈◈★。采取数量化ღღ◈◈★、技术化的风险控制手段ღღ◈◈★，建立数量化的风险管理模型ღღ◈◈★，用以提示市场趋势ღღ◈◈★、行业及个股的风险ღღ◈◈★，以便公司及时采取有效的措施ღღ◈◈★，对风险进行分散ღღ◈◈★、控制和规避ღღ◈◈★，尽可能地减少损失ღღ◈◈★；（7）提供足够的培训ღღ◈◈★。公司制定了完整的培训计划ღღ◈◈★，为所有员工提供足够和适当的培训ღღ◈◈★，使员工明确其职责所在ღღ◈◈★，控制风险ღღ◈◈★。

　　本公司确知建立ღღ◈◈★、维护ღღ◈◈★、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任ღღ◈◈★。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实ღღ◈◈★、准确ღღ◈◈★，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度ღღ◈◈★。

　　本集团是中国证券行业长期ღღ◈◈★、持续ღღ◈◈★、全面领先的综合金融服务商ღღ◈◈★。本集团跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期ღღ◈◈★，历经风雨ღღ◈◈★，锐意进取ღღ◈◈★，始终屹立在资本市场的最前列ღღ◈◈★，资本规模ღღ◈◈★、盈利水平ღღ◈◈★、业务实力和风险管理能力一直位居行业领先水平ღღ◈◈★。截至2024年12月31日ღღ◈◈★，公司直接拥有6家境内子公司和1家境外子公司ღღ◈◈★，并在境内设有37家证券分公司和346家证券营业部ღღ◈◈★。

　　国泰海通证券设资产托管部ღღ◈◈★，下设市场管理组ღღ◈◈★、产品管理组ღღ◈◈★、投资绩效分析组ღღ◈◈★、托管中心ღღ◈◈★、非公募运营服务中心ღღ◈◈★、公募运营服务中心ღღ◈◈★、国际运营组ღღ◈◈★、客户服务组ღღ◈◈★、数据运行组ღღ◈◈★、系统运行组ღღ◈◈★、合规风控组ღღ◈◈★、规划管理组ღღ◈◈★、人力资源组13个职能组及大湾区业务部ღღ◈◈★，在北京ღღ◈◈★、上海ღღ◈◈★、深圳设有办公场所ღღ◈◈★，共有员工200余人ღღ◈◈★。

　　部门团队人员平均从业年限5年以上ღღ◈◈★，估值ღღ◈◈★、风控等核心岗位人员具备10年以上大型托管行ღღ◈◈★、基金公司相关工作经验ღღ◈◈★。

　　国泰海通证券已取得证券投资基金托管资格ღღ◈◈★，可为各类公开募集基金ღღ◈◈★、非公开募集基金提供托管服务ღღ◈◈★。国泰海通证券坚守“诚信专业ღღ◈◈★、质量为本”的服务宗旨ღღ◈◈★，通过组建经验丰富的专业团队ღღ◈◈★、搭建安全高效的业务系统ღღ◈◈★，为基金份额持有人提供值得信赖的托管服务ღღ◈◈★。国泰海通证券获得证券投资基金托管资格以来ღღ◈◈★，广泛开展了公募基金ღღ◈◈★、基金专户ღღ◈◈★、券商资管计划ღღ◈◈★、私募基金等基金托管业务ღღ◈◈★，与易方达ღღ◈◈★、华泰柏瑞ღღ◈◈★、嘉实ღღ◈◈★、华夏ღღ◈◈★、建信ღღ◈◈★、天弘ღღ◈◈★、富国ღღ◈◈★、华安等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系ღღ◈◈★。截至2024年12月31日ღღ◈◈★，托管与基金服务业务规模逾30,000亿元ღღ◈◈★，其中ღღ◈◈★，托管公募基金规模逾2,000亿元ღღ◈◈★，继续排名证券行业第1位,托管公募基金逾70只ღღ◈◈★，产品类型涉及货币市场基金ღღ◈◈★、债券型证券投资基金ღღ◈◈★、指数型证券投资基金ღღ◈◈★、混合型证券投资基金等ღღ◈◈★，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可ღღ◈◈★。

　　严格遵守国家法律法规相关规定ღღ◈◈★，保障业务合法合规ღღ◈◈★、资产托管部规章制度健全与有效执行ღღ◈◈★。通过对托管业务风险进行识别ღღ◈◈★、评估与管理ღღ◈◈★，确保托管业务稳健运行ღღ◈◈★，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益ღღ◈◈★。

　　（1）公司董事会是公司风险管理的最高决策机构ღღ◈◈★，对公司全面风险管理负有最终责任ღღ◈◈★。公司董事会下设风险控制委员会ღღ◈◈★，负责审议风险管理的总体目标ღღ◈◈★、基本政策ღღ◈◈★，评估重大决策的风险和重大风险的解决方案ღღ◈◈★。

　　（2）公司经营管理层对公司全面风险管理承担主要责任ღღ◈◈★。公司经营层设立合规与风险管理委员会ღღ◈◈★，对公司经营风险实行统筹管理ღღ◈◈★，对风险管理重大事项进行审议与决策ღღ◈◈★。

　　（3）履行风险管理职责的部门包括风险管理部ღღ◈◈★、法律合规部ღღ◈◈★、集团稽核审计中心等专职履行风险管理职责的部门ღღ◈◈★，以及计划财务部ღღ◈◈★、信息技术部ღღ◈◈★、营运中心等其他履行风险管理职责的部门ღღ◈◈★。

　　（4）资产托管部设置合规风控组ღღ◈◈★，负责牵头制定本部门风险管理规章制度ღღ◈◈★，分析报告部门整体风险管理状况ღღ◈◈★，评估检查风险管理执行情况并提出改进建议ღღ◈◈★，抓住关键风险ღღ◈◈★，协助业务运营岗位进行专项化解ღღ◈◈★，监督风险薄弱环节的整改情况ღღ◈◈★。

　　同时部门设置风险评估及处置小组ღღ◈◈★，由资产托管部负责人及各小组负责人组成ღღ◈◈★，负责对重大风险事项进行评估ღღ◈◈★、确定风险事件的处理意见ღღ◈◈★、突发事件应急管理等事项ღღ◈◈★。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》ღღ◈◈★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》ღღ◈◈★、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规ღღ◈◈★，基金托管人制定了一整套严密ღღ◈◈★、高效的证券投资基金托管规章制度ღღ◈◈★，确保基金托管业务运行的规范ღღ◈◈★、安全ღღ◈◈★、高效ღღ◈◈★，包括《国泰海通证券股份有限公司资产托管业务管理办法》ღღ◈◈★、《国泰海通证券资产托管部内部控制与风险管理办法》ღღ◈◈★、《国泰海通证券资产托管部稽核监控管理办法》ღღ◈◈★、《国泰海通证券资产托管部突发事件与危机处理规程》ღღ◈◈★、《国泰海通证券资产托管部保密管理办法》ღღ◈◈★、《国泰海通证券资产托管部资产保管规程》ღღ◈◈★、《国泰海通证券资产托管部档案管理办法》等ღღ◈◈★，并根据监管要求和基金托管业务的发展不断加以完善ღღ◈◈★。

　　基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前提示ღღ◈◈★、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制ღღ◈◈★；安全保管基金财产ღღ◈◈★，确保基金财产完整与独立ღღ◈◈★；实行办公场所多重门禁管理ღღ◈◈★，并配备录音和录像监控系统ღღ◈◈★；配备独立的托管业务技术系统并进行防火墙设置ღღ◈◈★；岗位设置权责分明ღღ◈◈★，通过岗位设置和适当授权等措施有效实施相互制衡ღღ◈◈★；关键业务环节设置经办复核机制ღღ◈◈★，建立严格有效的操作制约体系ღღ◈◈★；深入进行职业道德教育ღღ◈◈★，树立风险管理是首要核心竞争力的理念ღღ◈◈★，培养部门全体员工的风险防范和保密意识ღღ◈◈★；配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行检查ღღ◈◈★、评价ღღ◈◈★，以保障基金托管业务内部控制的有效性ღღ◈◈★。

　　基金托管人根据法律法规的规定及基金合同ღღ◈◈★、托管协议的约定ღღ◈◈★，对投资范围ღღ◈◈★、投资比例ღღ◈◈★、投资限制等进行严格监督ღღ◈◈★，及时提示管理人违规风险ღღ◈◈★，并按要求向证监会报告ღღ◈◈★。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中ღღ◈◈★，对基金管理人发送的投资指令ღღ◈◈★、基金管理人对基金资产的核算ღღ◈◈★、基金资产净值的计算ღღ◈◈★、对各基金费用的提取与开支情况梦泽罗拉ღღ◈◈★、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付ღღ◈◈★、基金收益分配等行为的合法性ღღ◈◈★、合规性进行监督和核查ღღ◈◈★。

　　基金托管人发现基金管理人有违反法律法规规定及基金合同ღღ◈◈★、托管协议约定的ღღ◈◈★，应当及时通知基金管理人予以纠正ღღ◈◈★，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整ღღ◈◈★。基金托管人有权随时对通知事项进行复查ღღ◈◈★，督促基金管理人改正ღღ◈◈★。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的ღღ◈◈★，基金托管人应根据要求及时报告中国证监会ღღ◈◈★。

　　具有深圳证券交易所会员资格的所有证券公司（投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易）ღღ◈◈★。

　　3ღღ◈◈★、基金管理人可根据《基金法》ღღ◈◈★、《运作办法》ღღ◈◈★、《销售办法》和本基金基金合同等的规定ღღ◈◈★，选择其他符合要求的机构销售本基金ღღ◈◈★，并在基金管理人网站公示ღღ◈◈★。

　　本基金由基金管理人依照《基金法》ღღ◈◈★、《运作办法》ღღ◈◈★、《销售办法》ღღ◈◈★、《信息披露办法》ღღ◈◈★、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集ღღ◈◈★，已于2019年7月30日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】1409号）ღღ◈◈★。本基金的募集期为2019年8月26日至2019年9月6日ღღ◈◈★。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资ღღ◈◈★，本基金募集的净认购金额为640,778,160.00元人民币ღღ◈◈★，有效认购款项在募集期间产生的利息共计80,278.00元人民币ღღ◈◈★，两项共计640,858,438.00元人民币ღღ◈◈★。

　　按照每份基金份额1.00元人民币计算ღღ◈◈★，设立募集期间募集资金及其利息结转的份额共计640,858,438.00份基金份额ღღ◈◈★，已全部计入基金份额持有人基金账户ღღ◈◈★，归各基金份额持有人所有ღღ◈◈★。

　　《基金合同》生效后ღღ◈◈★，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的ღღ◈◈★，基金管理人应当在定期报告中予以披露ღღ◈◈★；连续60个工作日出现前述情形的ღღ◈◈★，本基金应当按照本基金合同的约定程序进行清算并终止ღღ◈◈★，且无需召开基金份额持有人大会ღღ◈◈★。

　　基金份额折算后ღღ◈◈★，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整ღღ◈◈★，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化ღღ◈◈★。除因尾数处理而产生的损益外ღღ◈◈★，基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响ღღ◈◈★。基金份额折算后ღღ◈◈★，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务ღღ◈◈★。

　　基金合同生效后ღღ◈◈★，具备下列条件的ღღ◈◈★，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》ღღ◈◈★，向深圳证券交易所申请基金份额上市ღღ◈◈★。经向深圳证券交易所申请ღღ◈◈★，本基金自2019年9月27日起在深圳证券交易所上市交易ღღ◈◈★。

　　1ღღ◈◈★、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于2亿元ღღ◈◈★；2ღღ◈◈★、基金份额持有人不少于1000人ღღ◈◈★；

　　基金份额上市前ღღ◈◈★，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书ღღ◈◈★。基金获准在深圳证券交易所上市的ღღ◈◈★，基金管理人应在本基金基金份额上市日前按照相关规定发布基金上市交易公告书ღღ◈◈★。

　　基金份额在深圳证券交易所的上市交易ღღ◈◈★，应遵照《深圳证券交易所交易规则》ღღ◈◈★、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》ღღ◈◈★、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等有关规定ღღ◈◈★。

　　本基金基金份额上市交易后ღღ◈◈★，如届时不符合深圳证券交易所对基金上市的要求ღღ◈◈★，深圳证券交易所可终止本基金基金份额的上市交易ღღ◈◈★，并报中国证监会备案ღღ◈◈★。

　　基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2个工作日内发布基金终止上市公告ღღ◈◈★。

　　若因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的ღღ◈◈★，本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式基金ღღ◈◈★，而无需召开基金份额持有人大会ღღ◈◈★。基金转型并终止上市后ღღ◈◈★，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告ღღ◈◈★。

　　若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金ღღ◈◈★，则基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则ღღ◈◈★，履行适当的程序后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数作为标的指数ღღ◈◈★。

　　基金管理人在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单ღღ◈◈★，深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据ღღ◈◈★，计算并发布基金份额参考净值（IOPV）ღღ◈◈★，供投资人交易ღღ◈◈★、申购ღღ◈◈★、赎回基金份额时参考ღღ◈◈★。基金份额参考净值的具体计算方法如下ღღ◈◈★：

　　基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现金替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金部分）/最小申购赎回单位对应的基金份额ღღ◈◈★。基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位ღღ◈◈★。

　　五ღღ◈◈★、相关法律法规ღღ◈◈★、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的ღღ◈◈★，本基金合同从其规定ღღ◈◈★，并按照新规定执行ღღ◈◈★。

　　六ღღ◈◈★、若深圳证券交易所ღღ◈◈★、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能ღღ◈◈★，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能ღღ◈◈★。

　　七ღღ◈◈★、在不违反法律法规的前提下ღღ◈◈★，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易ღღ◈◈★，无需召开基金份额持有人大会ღღ◈◈★。

　　投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购ღღ◈◈★、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回ღღ◈◈★。

　　基金管理人在开始份额申购ღღ◈◈★、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单ღღ◈◈★，并可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商ღღ◈◈★，并予以公告ღღ◈◈★。基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商ღღ◈◈★，并予以公告ღღ◈◈★。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回ღღ◈◈★，具体办理时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间long8官方网站登录ღღ◈◈★，ღღ◈◈★，但基金管理人根据法律法规ღღ◈◈★、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购ღღ◈◈★、赎回时除外ღღ◈◈★。

　　基金合同生效后ღღ◈◈★，若出现新的证券交易市场ღღ◈◈★、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况龙8游戏官网网址ღღ◈◈★，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整ღღ◈◈★，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告ღღ◈◈★。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后ღღ◈◈★，基金管理人应在申购ღღ◈◈★、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间ღღ◈◈★。

　　4ღღ◈◈★、申购ღღ◈◈★、赎回应遵守《业务规则》的规定ღღ◈◈★。如深圳证券交易所ღღ◈◈★、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的ღღ◈◈★，则按照新的规则执行ღღ◈◈★，并在招募说明书中进行更新ღღ◈◈★；

　　5ღღ◈◈★、办理申购ღღ◈◈★、赎回业务时ღღ◈◈★，应当遵循基金份额持有人利益优先原则ღღ◈◈★，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待ღღ◈◈★。

　　未来ღღ◈◈★，在不违反法律法规且不影响基金份额持有人利益的前提下ღღ◈◈★，基金管理人可决定开通场外份额申购ღღ◈◈★、赎回ღღ◈◈★，接受投资人以现金方式提出的申购ღღ◈◈★、赎回申请ღღ◈◈★，此事项无须召开基金份额持有人大会审议ღღ◈◈★。有关场外份额申购ღღ◈◈★、赎回业务的具体规定由基金管理人届时制定并公告ღღ◈◈★。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下ღღ◈◈★，对上述原则进行调整ღღ◈◈★。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告ღღ◈◈★。

　　投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序ღღ◈◈★，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请ღღ◈◈★。

　　投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价ღღ◈◈★，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金ღღ◈◈★，否则所提交的申购ღღ◈◈★、赎回申请不成立ღღ◈◈★。

　　投资人申购ღღ◈◈★、赎回申请在受理当日进行确认ღღ◈◈★。如投资人未能提供符合要求的申购对价ღღ◈◈★，则申购申请失败ღღ◈◈★。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金ღღ◈◈★，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价ღღ◈◈★，则赎回申请失败ღღ◈◈★。

　　申购赎回代理券商对申购ღღ◈◈★、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功ღღ◈◈★，而仅代表申购赎回代理券商确实接收到该申请ღღ◈◈★。申购ღღ◈◈★、赎回的确认以登记机构的确认结果为准ღღ◈◈★。对于申购ღღ◈◈★、赎回申请的确认情况ღღ◈◈★，投资人应及时查询并妥善行使合法权利ღღ◈◈★，否则ღღ◈◈★，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担ღღ◈◈★。

　　本基金申购赎回过程中涉及的基金份额ღღ◈◈★、组合证券ღღ◈◈★、现金替代ღღ◈◈★、现金差额及其他对价的交收适用深圳证券交易所ღღ◈◈★、登记机构的相关规定和参与各方相关协议的有关规定ღღ◈◈★。

　　投资者T日申购ღღ◈◈★、赎回成功后ღღ◈◈★，登记机构在T日收市后为投资者办理基金组合证券ღღ◈◈★、基金份额的清算交收以及现金替代的清算ღღ◈◈★，在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算龙8游戏唯一官方网站ღღ◈◈★，ღღ◈◈★，在T+2日办理现金差额的交收ღღ◈◈★，并将结果发送给申购赎回代理机构ღღ◈◈★、基金管理人和基金托管人ღღ◈◈★。如深圳证券交易所ღღ◈◈★、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的ღღ◈◈★，则按照新的规则执行ღღ◈◈★，并在招募说明书中进行更新ღღ◈◈★。

　　如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形ღღ◈◈★，则依据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理ღღ◈◈★。

　　在法律法规允许的范围内ღღ◈◈★，基金管理人在不损害基金份额持有人权益并不违背交易所和登记机构相关规则的情况下可更改上述程序ღღ◈◈★。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告龙8游戏官方网站ღღ◈◈★。

　　1ღღ◈◈★、投资者申购ღღ◈◈★、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍ღღ◈◈★。本基金最小申购赎回单位为200万份ღღ◈◈★。基金管理人可根据基金运作情况ღღ◈◈★、市场情况ღღ◈◈★、投资人需求等因素对基金的最小申购赎回单位进行调整ღღ◈◈★，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告ღღ◈◈★。

　　2ღღ◈◈★、基金管理人可以规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限ღღ◈◈★，以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制ღღ◈◈★，并在申购赎回清单中公告梦泽罗拉ღღ◈◈★。

　　3ღღ◈◈★、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时ღღ◈◈★，基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限ღღ◈◈★、拒绝大额申购ღღ◈◈★、暂停基金申购等措施ღღ◈◈★，切实保护存量基金份额持有人的合法权益ღღ◈◈★。

　　基金管理人基于投资运作与风险控制的需要ღღ◈◈★，可采取上述措施对基金规模予以控制ღღ◈◈★。具体见基金管理人相关公告ღღ◈◈★。

　　1ღღ◈◈★、本基金份额净值的计算ღღ◈◈★，保留到小数点后4位ღღ◈◈★，小数点后第5位四舍五入ღღ◈◈★，由此产生的收益或损失由基金财产承担ღღ◈◈★。T日的基金份额净值在当天收市后计算ღღ◈◈★，并在T+1日内公告ღღ◈◈★。遇特殊情况ღღ◈◈★，经履行适当程序ღღ◈◈★，可以适当延迟计算或公告ღღ◈◈★。

　　2ღღ◈◈★、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券ღღ◈◈★、现金替代ღღ◈◈★、现金差额及其他对价ღღ◈◈★。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时ღღ◈◈★，基金管理人应交付的组合证券ღღ◈◈★、现金替代ღღ◈◈★、现金差额及其他对价ღღ◈◈★。申购对价ღღ◈◈★、赎回对价根据申购ღღ◈◈★、赎回清单和投资者申购ღღ◈◈★、赎回的基金份额数额确定ღღ◈◈★。

　　4ღღ◈◈★、投资人在申购或赎回本基金时ღღ◈◈★，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金ღღ◈◈★，其中包含证券交易所ღღ◈◈★、登记机构等收取的相关费用ღღ◈◈★。

　　5ღღ◈◈★、基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值ღღ◈◈★、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告ღღ◈◈★。

　　T日申购赎回清单公告内容包括最小申购ღღ◈◈★、赎回单位所对应的组合证券ღღ◈◈★、现金替代ღღ◈◈★、T日预估现金差额ღღ◈◈★、T-1日现金差额ღღ◈◈★、基金份额净值及其他相关内容ღღ◈◈★。

　　组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券ღღ◈◈★。申购赎回清单将公告最小申购ღღ◈◈★、赎回单位所对应的各成份证券名称ღღ◈◈★、证券代码及数量ღღ◈◈★。

　　现金替代是指申购ღღ◈◈★、赎回过程中ღღ◈◈★，投资人按基金合同和招募说明书的规定ღღ◈◈★，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金ღღ◈◈★。

　　采用现金替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购ღღ◈◈★、提高基金运作的效率ღღ◈◈★，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平及公开的原则ღღ◈◈★，以保护基金份额持有人利益为出发点ღღ◈◈★，并进行及时充分的信息披露ღღ◈◈★。

　　（1）现金替代分为3种类型ღღ◈◈★：禁止现金替代（标志为“禁止”）ღღ◈◈★、可以现金替代（标志为“允许”）ღღ◈◈★、必须现金替代（标志为“必须”）ღღ◈◈★。

　　可以现金替代是指在申购基金份额时ღღ◈◈★，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代ღღ◈◈★，但在赎回基金份额时ღღ◈◈★，该成份证券不允许使用现金作为替代ღღ◈◈★。

　　1）适用情形ღღ◈◈★：可以现金替代的证券一般是出于停牌等原因导致投资人无法在申购时买入证券或基金管理人认为可以适用的其他情形ღღ◈◈★。

　　对于使用现金替代的证券ღღ◈◈★，基金管理人需在被替代证券恢复交易后买入ღღ◈◈★，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异ღღ◈◈★。为便于操作ღღ◈◈★，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代保证金率ღღ◈◈★，并据此收取替代金额ღღ◈◈★。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本ღღ◈◈★，则基金管理人将退还多收取的差额ღღ◈◈★；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本ღღ◈◈★，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额ღღ◈◈★。

　　T日ღღ◈◈★，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代保证金率ღღ◈◈★，并据此收取替代金额ღღ◈◈★。在T日后被替代证券有正常交易的2个交易日（T+2日）内ღღ◈◈★，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代证券ღღ◈◈★。T＋2日日终ღღ◈◈★，若已购入全部被替代证券ღღ◈◈★，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额ღღ◈◈★，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项ღღ◈◈★；若未能购入全部被替代证券ღღ◈◈★，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额ღღ◈◈★，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项ღღ◈◈★。

　　特例情况ღღ◈◈★：若自T日起ღღ◈◈★，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日ღღ◈◈★，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额ღღ◈◈★，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项ღღ◈◈★。

　　T＋2日后第1个工作日（在特殊情况下则为T日起第21个工作日）ღღ◈◈★，基金管理人将应退款和应补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人ღღ◈◈★，相关款项的清算交收ღღ◈◈★，将于此后3个工作日内完成ღღ◈◈★。

　　4）替代限制ღღ◈◈★：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差ღღ◈◈★，基金管理人可规定投资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例ღღ◈◈★。现金替代比例的计算公式为ღღ◈◈★：

　　1）适用情形ღღ◈◈★：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除ღღ◈◈★，或基金管理人出于保护持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券ღღ◈◈★。

　　2）替代金额ღღ◈◈★：对于必须现金替代的证券ღღ◈◈★，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现金ღღ◈◈★，即“固定替代金额”ღღ◈◈★。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其经除权调整的T-1日收盘价ღღ◈◈★。

　　深圳证券交易所ღღ◈◈★、登记机构可因包括但不限于技术系统等情况ღღ◈◈★，对清算交收与登记的办理时间ღღ◈◈★、方式等进行调整ღღ◈◈★。本基金管理人将依据届时的相关调整进行现金替代相关内容的清算交收办理时间ღღ◈◈★、方式的调整ღღ◈◈★。本基金管理人将在实施日前3个工作日在指定媒介公告ღღ◈◈★。

　　预估现金差额是指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的预估值ღღ◈◈★，预估现金差额由申购赎回代理机构预先冻结ღღ◈◈★。

　　T日预估现金差额＝T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以现金替代的证券数量与T日经除权调整的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中禁止现金替代的证券数量与T日经除权调整的前收盘价乘积之和）

　　其中ღღ◈◈★，T日经除权调整的前收盘价由深圳证券交易所提供ღღ◈◈★。另外ღღ◈◈★，若T日为基金分红除息日ღღ◈◈★，则计算公式中的“T-1日最小申购ღღ◈◈★、赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额ღღ◈◈★。预估现金差额的数值可能为正ღღ◈◈★、为负或为零ღღ◈◈★。

　　T日现金差额＝T日最小申购ღღ◈◈★、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以现金替代的证券数量与T日收盘价乘积之和+申购赎回清单中禁止现金替代的证券数量与 T日收盘价乘积之和）

　　现金差额的数值可能为正ღღ◈◈★、为负或为零ღღ◈◈★。在投资人申购时ღღ◈◈★，如现金差额为正数ღღ◈◈★，则投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金ღღ◈◈★，如现金差额为负数ღღ◈◈★，则投资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金ღღ◈◈★；在投资人赎回时ღღ◈◈★，如现金差额为正数ღღ◈◈★，则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金ღღ◈◈★，如现金差额为负数ღღ◈◈★，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应的现金ღღ◈◈★。

　　4ღღ◈◈★、深圳证券交易所ღღ◈◈★、期货交易所ღღ◈◈★、申购赎回代理券商ღღ◈◈★、登记机构ღღ◈◈★、基金管理人等因异常情况致使本基金无法办理申购ღღ◈◈★，上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形ღღ◈◈★，包括但不限于系统故障ღღ◈◈★、网络故障ღღ◈◈★、通讯故障ღღ◈◈★、电力故障ღღ◈◈★、数据错误等ღღ◈◈★。

　　8ღღ◈◈★、基金资产规模过大ღღ◈◈★，使基金管理人无法找到合适的投资品种龙8游戏官网网址ღღ◈◈★，或其他可能对基金业绩产生负面影响ღღ◈◈★，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形ღღ◈◈★。

　　9ღღ◈◈★、基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置申购份额上限且当日总申购份额达到基金管理人所设定的上限ღღ◈◈★。

　　10ღღ◈◈★、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时ღღ◈◈★，经与基金托管人协商确认后ღღ◈◈★，基金管理人应当暂停接受基金申购申请ღღ◈◈★。

　　发生上述第7ღღ◈◈★、9项外的其他任何情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时ღღ◈◈★，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告ღღ◈◈★。

　　2ღღ◈◈★、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时ღღ◈◈★，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价ღღ◈◈★。

　　3ღღ◈◈★、深圳证券交易所ღღ◈◈★、期货交易所交易时间非正常停市ღღ◈◈★，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者无法办理赎回业务ღღ◈◈★。

　　4ღღ◈◈★、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时ღღ◈◈★，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请ღღ◈◈★。

　　5ღღ◈◈★、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时ღღ◈◈★，经与基金托管人协商确认后ღღ◈◈★，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请ღღ◈◈★。

　　6ღღ◈◈★、基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回份额上限且当日总赎回份额达到基金管理人所设定的上限ღღ◈◈★。

　　9ღღ◈◈★、深圳证券交易所ღღ◈◈★、期货交易所ღღ◈◈★、申购赎回代理券商ღღ◈◈★、登记机构ღღ◈◈★、基金管理人等因异常情况无法办理赎回ღღ◈◈★，上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形ღღ◈◈★，包括但不限于系统故障ღღ◈◈★、网络故障ღღ◈◈★、通讯故障ღღ◈◈★、电力故障ღღ◈◈★、数据错误等ღღ◈◈★。

　　发生上述除第6项外的其他任何情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回对价时ღღ◈◈★，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告并在当日报中国证监会备案ღღ◈◈★。已接受的赎回申请龙8游戏官网网址ღღ◈◈★，基金管理人应当足额兑付ღღ◈◈★。

　　1ღღ◈◈★、在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下ღღ◈◈★，基金管理人可以根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务ღღ◈◈★，场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告ღღ◈◈★。

　　2ღღ◈◈★、ETF联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETFღღ◈◈★，紧密跟踪标的指数表现ღღ◈◈★，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化ღღ◈◈★，采用开放式运作方式的基金ღღ◈◈★。若本基金推出联接基金ღღ◈◈★，在本基金上市之前ღღ◈◈★，联接基金可以用股票或现金特殊申购本基金基金份额ღღ◈◈★，不收取申购费用ღღ◈◈★。

　　3ღღ◈◈★、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下ღღ◈◈★，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成ღღ◈◈★，并提前公告ღღ◈◈★。

　　4ღღ◈◈★、在条件允许时ღღ◈◈★，基金管理人可开放集合申购ღღ◈◈★，即允许多个投资者集合其持有的组合证券ღღ◈◈★，共同构成最小申购ღღ◈◈★、赎回单位或其整数倍ღღ◈◈★，进行申购ღღ◈◈★。

　　5ღღ◈◈★、基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务ღღ◈◈★，双方需签订书面委托代理协议ღღ◈◈★，报中国证监会备案并公告ღღ◈◈★。

　　登记结算机构可依据其业务规则ღღ◈◈★，受理基金份额的非交易过户ღღ◈◈★、冻结与解冻等业务ღღ◈◈★，并收取一定的手续费用ღღ◈◈★。

　　在法律法规允许且条件具备的情况下ღღ◈◈★，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记ღღ◈◈★。基金管理人拟受理基金份额转让业务的ღღ◈◈★，将提前公告ღღ◈◈★，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务ღღ◈◈★。

　　紧密跟踪标的指数ღღ◈◈★，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化ღღ◈◈★。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内ღღ◈◈★，年化跟踪误差控制在2%以内ღღ◈◈★。

　　本基金以标的指数成份股ღღ◈◈★、备选成份股为主要投资对象ღღ◈◈★。此外ღღ◈◈★，为更好地实现基金的投资目标ღღ◈◈★，本基金还可以投资于国内依法发行上市的非成份股（包括中小板ღღ◈◈★、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）龙8游戏官网网址ღღ◈◈★、存托凭证ღღ◈◈★、债券（包括国债ღღ◈◈★、央行票据ღღ◈◈★、地方政府债ღღ◈◈★、金融债ღღ◈◈★、企业债ღღ◈◈★、公司债ღღ◈◈★、次级债ღღ◈◈★、可转换债券ღღ◈◈★、可交换债券ღღ◈◈★、分离交易可转债ღღ◈◈★、中期票据ღღ◈◈★、短期融资券ღღ◈◈★、超短期融资券等）ღღ◈◈★、货币市场工具ღღ◈◈★、同业存单ღღ◈◈★、债券回购ღღ◈◈★、资产支持证券ღღ◈◈★、银行存款ღღ◈◈★、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）ღღ◈◈★。

　　基金的投资组合比例为ღღ◈◈★：本基金投资于标的指数的成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%ღღ◈◈★，且不低于非现金基金资产的80%ღღ◈◈★；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后ღღ◈◈★，应当保持不低于交易保证金一倍的现金ღღ◈◈★；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行ღღ◈◈★。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种ღღ◈◈★，基金管理人在履行适当程序后ღღ◈◈★，可以将其纳入投资范围ღღ◈◈★。

　　本基金主要采取完全复制策略ღღ◈◈★，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合ღღ◈◈★，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整ღღ◈◈★。当预期成份股发生调整和成份股发生配股ღღ◈◈★、增发ღღ◈◈★、分红等行为时ღღ◈◈★，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时long8官网登录ღღ◈◈★，ღღ◈◈★，或因某些特殊情况（如流动性不足ღღ◈◈★、成份股长期停牌ღღ◈◈★、法律法规限制等）导致流动性不足时ღღ◈◈★，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时ღღ◈◈★，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整ღღ◈◈★，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数ღღ◈◈★。（未完）